Perfil de regulador · HK
SFC — Securities and Futures Commission of Hong Kong
Seguimiento porBrokerlist Editorial · Equipo de análisis independienteActualizado
La Securities and Futures Commission (SFC) es el regulador estatutario independiente de Hong Kong para la industria de valores y futuros. El trading de forex minorista requiere una licencia Type 3 (Leveraged Foreign Exchange Trading) bajo la Securities and Futures Ordinance (SFO). Hong Kong es un centro financiero regional con un mercado FX minorista más pequeño que Japón.
- Jurisdicción
- Región Administrativa Especial de Hong Kong.
- Fundado
- 1989
- Mandato
- Establecida bajo la Securities and Futures Commission Ordinance (luego absorbida en la Securities and Futures Ordinance, en vigor 2003). SFC supervisa corporaciones licenciadas, instituciones registradas e individuos, y aplica reglas de conducta y capital en 10 tipos de actividad regulada.
- Protección al consumidor
- El Investor Compensation Fund (ICF) cubre hasta HKD 500.000 por inversor en caso de incumplimiento de un licenciatario SFO. Bancos que proveen servicios de valores bajo supervisión HKMA están cubiertos por separado por el Deposit Protection Scheme. La protección de saldo negativo no es estatutariamente obligatoria pero la mayoría de licenciatarios Type 3 la ofrecen.
- Límites de apalancamiento minorista
- Sin tope estatutario de apalancamiento minorista. Los licenciatarios Type 3 establecen apalancamiento sujeto a obligaciones de idoneidad y divulgación de riesgos bajo el Code of Conduct de SFC. El apalancamiento minorista típico es 1:20 a 1:100; algunas firmas aplican voluntariamente topes alineados con MiFID por consistencia transfronteriza.
- Registro público
- El SFC Public Register lista todas las corporaciones licenciadas, instituciones registradas e individuos licenciados/registrados. Busca por nombre, número CE o tipo de licencia para verificar autorización, condiciones y cualquier registro disciplinario. Abrir registro ↗
- Resolución de disputas
- Las quejas no resueltas pueden ir al Financial Dispute Resolution Centre (FDRC), un organismo independiente coestablecido por SFC y HKMA. Los otorgamientos FDRC son vinculantes para la firma hasta HKD 500.000 si el consumidor acepta.
- Notas editoriales
- Hong Kong es un centro financiero regional con escena FX minorista moderada. Principales licenciatarios SFC Type 3 incluyen Saxo Capital Markets HK, Interactive Brokers HK e IG Asia. La solicitud transfronteriza por brókers offshore desencadena alertas de inversor SFC.
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