監管機構簡介 · BH
CBB — Central Bank of Bahrain
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巴林中央銀行（CBB）是該王國唯一的綜合金融監理機關，涵蓋銀行、保險、資本市場和投資活動。CBB按四個類別發放投資公司牌照，其中類別1涵蓋作為本人的外匯及衍生品交易。
- 管轄權
- 巴林王國。
- 成立
- 2006
- 職權
- 於2006年《CBB及金融機構法》下作為原巴林貨幣管理局的繼任機關設立。CBB運行CBB Rulebook（六卷：傳統銀行、伊斯蘭銀行、保險、投資活動、資本市場、專業持牌方）。它監理約400家持牌金融機構。
- 消費者保護
- 存款保護計畫在零售銀行倒閉時保護每位存款人最高2萬巴林第納爾。客戶資金規則要求在CBB核准的信託帳戶中隔離。CBB的消費者保護處處理正式申訴；投資公司倒閉無法定投資人補償基金。
- 零售槓桿上限
- 對於類別1投資公司持牌方，槓桿和商品規則遵循CBB Rulebook第4卷（Investment Business模組）。波斯灣合作委員會範圍內無統一的零售槓桿上限；招攬巴林居民的境外券商在CBB範圍之外營運並自行設定限額。
- 公開登記
- CBB按類別發布持牌方登錄冊。消費者保護處還發布針對招攬巴林居民的無牌主體的警告——與地區波斯灣合作委員會同行監理機關協作。 打開登記簿 ↗
- 爭議解決
- CBB的消費者保護處接收並裁定針對持牌主體的申訴；裁決對公司具拘束力。巴林爭議解決中心（BCDR）處理較大的商業金融糾紛。未解決事項交由巴林法院。
- 編輯備註
- 巴林擁有相當數量的國際金融公司CBB持牌分支機構和子公司聚落——部分得益於其作為波斯灣合作委員會在岸銀行樞紐的歷史地位，早於杜拜DFSA的出現。巴林居民透過無牌境外券商進行的零售外匯/差價合約活動在技術上處於CBB範圍之外，但在支付通道層面正日益受到篩查。