监管机构简介 · ZA
FSCA — Financial Sector Conduct Authority
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金融部门行为管理局（FSCA）是南非非银行金融服务的市场行为监管机构，包括从该国或向该国运营的零售外汇/CFD 提供商。
- 管辖权
- 南非共和国。
- 成立
- 2018
- 职权
- 根据 2017 年《金融部门监管法》，于 2018 年 4 月 1 日替代金融服务委员会（FSB）。FSCA 执行《金融顾问与中介服务法》（FAIS），并为外汇和 CFD 活动颁发 OTC 衍生品提供商（ODP）牌照。
- 消费者保护
- 无法定补偿计划；适用 FAIS 行为规则和 Treating Customers Fairly 原则。在 2018 年引入的 ODP 制度下，客户资金分账是强制性的。
- 零售杠杆上限
- 无法定上限；ODP 持牌人在合规适合性和风险披露义务下自行设定零售杠杆。在 FSCA 监管的提供商处，主要货币对 1:500 的零售杠杆很常见。
- 公共注册处
- 通过 FSP 编号或实体名称搜索 FSP（金融服务提供商）登记簿，验证牌照类别，包括用于 OTC 衍生品的 ODP 授权。 打开注册处 ↗
- 纠纷解决
- 未解决的投诉提交 FAIS Ombud，可对 FSP 作出最高 80 万兰特的具约束力决定。
- 编辑备注
- FSCA 监管的经纪商服务于英语非洲的大量零售受众。SARB（不是 FSCA）管理的外汇管制将零售对外投资限制为每年 100 万兰特，依据单一可自由处置额度——这是为离岸经纪商账户提供资金的运营性约束。