监管机构简介 · SA
CMA — Capital Market Authority (Saudi Arabia)
追踪方Brokerlist Editorial · 独立评测团队更新时间
沙特阿拉伯的资本市场管理局（CMA）是该王国的资本市场监管机构。CMA根据资本市场法（皇家法令M/30，2003）监督Tadawul（沙特证券交易所）和许可的资本市场机构（CMI）。沙特中央银行（SAMA，前称沙特阿拉伯货币局）单独处理银行和外汇监督。
- 管辖权
- 沙特阿拉伯王国。
- 成立
- 2003
- 职权
- 根据2003年皇家法令M/30作为直接向首相汇报的独立法定机构设立。CMA执行资本市场法及其实施细则，规范证券发行、市场行为、资产管理以及涵盖投资管理、交易、咨询、托管和安排活动的CMI许可。
- 消费者保护
- 没有法定零售FX补偿计划；CMA不许可与外国对手方的零售OTC FX。Tadawul上市证券结算由证券存管中心（Edaa）保证。SAMA监督的银行存款有不同的覆盖限额。CMA投资者意识中心开展持续的投资者教育计划。
- 零售杠杆上限
- CMA不施加零售FX杠杆上限，因为零售OTC FX不在其许可范围内。Tadawul上市证券的保证金交易受CMI特定的风险管理规则约束。与大多数新兴市场相比，SAMA外汇管制相对宽松，但实质性流出需要文件证明。
- 公共注册处
- CMA按类别公布授权CMI列表——交易、管理投资基金、咨询、托管、安排。与Tadawul会员目录交叉参考以确定交易执行授权。 打开注册处 ↗
- 纠纷解决
- CMA下的证券争议解决委员会（CRSD）听取与资本市场活动相关的争议。CRSD决定对许可方具有约束力；上诉提交给证券争议解决上诉委员会。
- 编辑备注
- 主要的CMA许可CMI包括Al Rajhi Capital、Riyad Capital、SNB Capital（NCB Capital遗留）、HSBC沙特阿拉伯和Albilad Capital。国际CFD经纪商（Exness、AvaTrade、地区IG产品）通过离岸实体或许可的地区合作伙伴接纳沙特外籍人士和公民；CMA定期发布关于未授权平台的投资者意识警报。