Profile ng regulator · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
Sinusubaybayan ngBrokerlist Editorial · Malayang pangkat ng pagsusuriNa-update
Ang Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) ay ang pambansang self-regulatory organization ng Canada para sa mga distributor ng securities at fund, na nabuo sa pamamagitan ng pagsasama ng IIROC at MFDA noong 2023.
- Hurisdiksyon
- Canada · Sampung lalawigan at tatlong teritoryo sa ilalim ng Canadian Securities Administrators (CSA).
- Itinatag
- 2023
- Mandato
- Nabuo noong 1 Enero 2023 sa pamamagitan ng pagsasama ng Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) at Mutual Fund Dealers Association (MFDA). Isa itong kinikilalang self-regulatory organization sa ilalim ng bawat provincial securities commission.
- Proteksyon sa konsumer
- Ang mga miyembro ng CIRO ay miyembro ng Canadian Investor Protection Fund (CIPF) na sumasaklaw hanggang 1 milyon CAD bawat client at account kapag bumagsak ang member firm. Ito ay isa sa pinakamasaganang investor protection sa buong mundo.
- Mga limitasyon sa leverage para sa retail
- Sumusunod ang CIRO sa mga pangangailangan sa margin/collateral ayon sa uri ng produkto; para sa retail FX, ginagamit ang mga pangangailangan sa margin ng Investment Industry Regulatory na karaniwang katumbas ng 1:50 o mas mababa para sa mga di-propesyonal na client.
- Pampublikong rehistro
- Libre ang AdvisorReport at Dealer Search tools ng CIRO at ipinapakita ang status ng pagrerehistro, kasaysayan ng employment at posibleng mga aksyong pang-disiplina laban sa mga adviser at firm. Buksan ang rehistro ↗
- Paglutas ng hindi pagkakaunawaan
- Ang mga hindi pagkakaunawaan ay ina-escalate sa Ombudsman for Banking Services and Investments (OBSI), isang independyenteng ombudsman. Hindi binding ang mga rekomendasyon ng OBSI hanggang 350,000 CAD, ngunit sinusunod ng karamihan sa mga firm.
- Mga tala ng editor
- Ang mga provincial securities commission (OSC, BCSC, AMF Quebec, atbp.) ay nagpapanatili ng panghuling regulatory authority sa ilalim ng CSA umbrella. Ang CIRO ay operational na self-regulator sa antas ng trabaho.
Mga sinusubaybayang broker na may lisensyang CIRO
Walang brokerWalang sinusubaybayang broker sa kasalukuyan ang may hawak na lisensyang CIRO sa aming database.