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NFA — National Futures Association
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National Futures Association(NFA)는 미국 선물 산업의 자율 규제 기관으로, Commodity Exchange Act의 Section 17에 따라 CFTC에 의해 지정되었습니다. NFA 회원 자격은 미국 파생상품 시장에서 운영되는 소매 FX 딜러(RFEDs), Futures Commission Merchants(FCMs), Introducing Brokers(IBs), Commodity Pool Operators 및 Commodity Trading Advisors에 의무입니다.
- 관할권
- 미국 (CFTC에 의해 지정된 연방 SRO).
- 설립
- 1982
- 권한
- Commodity Exchange Act의 Section 17에 따라 자율 규제 기관으로 설립되었으며 1982년 CFTC에 의해 지정되었습니다. NFA는 준수 규칙(NFA Compliance Rules 2-X), 월간 자본 및 분리 보고, AML 프로그램 및 고객 분쟁 중재를 작성하고 시행합니다. 회원 회사 및 관련 사람들의 BASIC 공개 등록부를 운영합니다.
- 소비자 보호
- NFA 준수 및 집행 프로그램은 CFTC 감독을 보완합니다. 회원 수준의 자본 적정성은 월간 NFA 보고를 통해 시행됩니다(Dodd-Frank 이후 RFEDs 최소 USD 2천만 순자본). 고객 자금 분리는 일일 NFA 조정을 통해 시행됩니다. NFA 관리 보상 펀드는 없습니다.
- 소매 레버리지 한도
- NFA Compliance Rule 2-30은 CFTC의 1:50(주요 페어) / 1:20(마이너 및 이그조틱 페어) 소매 레버리지 한도를 시행합니다. NFA는 또한 FIFO 마감 주문 규칙 및 동일 페어 헤징 없음 제한을 시행합니다. 의무 공시 규칙은 회원 회사 광고에서 성과 및 위험 경고를 요구합니다.
- 공개 등록부
- NFA의 BASIC 시스템은 회원 회사 및 관련 사람들에 대한 CFTC 등록 상태, NFA 회원 자격 및 전체 징계 기록을 결합한 공개 등록부입니다. 이것은 가장 권위 있는 단일 소스 미국 측 브로커 확인입니다. 등록부 열기 ↗
- 분쟁 해결
- NFA Arbitration Program — 회원 간 또는 회원과 고객 간의 분쟁에 대한 구속력 있는 중재, USD 350,000까지. 의무 사전 분쟁 중재 조항은 NFA 회원 계좌 계약의 표준입니다. NFA Member Mediation은 우호적인 해결을 위한 비구속적 대안입니다.
- 편집자 노트
- NFA 회원 자격은 미국에서 소매 FX의 운영 게이트웨이입니다 — CFTC 등록과 NFA 회원 자격의 결합은 RFEDs가 미국 거주자를 합법적으로 받기 위해 필요한 것입니다. 외국 브로커는 이 이중 등록 없이 미국 거주자를 권유할 수 없습니다.