監督機関プロフィール · KY
CIMA — Cayman Islands Monetary Authority
追跡者Brokerlist Editorial · 独立したレビューチーム更新日
Cayman Islands Monetary Authority（CIMA）は、ケイマン諸島の銀行、証券、保険、信託サービス、信託、マネーサービス事業の統合規制当局である。ケイマンは主要オフショア金融センターだが（特にヘッジファンドと構造化商品）、CIMAライセンスのリテールFXブローカーは一般的ではない。
- 管轄
- ケイマン諸島 · 英国海外領土。
- 設立
- 1997
- 権限
- Monetary Authority Law（1996、1997年から効力）の下で設立された。CIMAはBanks and Trust Companies Law、Insurance Law、Mutual Funds Law、Securities Investment Business Act（SIBA）、Money Services Lawを施行する。規制対象セクター全体でプルーデンシャル、行動、AML/CFT基準を設定する。
- 投資家保護
- ケイマン銀行預金のための法定預金保険スキームはない。SIBAはライセンス投資事業会社に顧客資金分離を要求する。行動基準は適用されるが、執行焦点は実質的にAML/CFT遵守とプルーデンシャル監督にあり、リテール顧客救済メカニズムではない。
- 個人投資家のレバレッジ上限
- 法定リテールレバレッジキャップはない。リテールクライアントにサービスを提供するCIMAライセンスFXブローカーは稀 — ケイマンはより強くヘッジファンド管理、fund of funds、SPV構造に関連付けられる。
- 公的登録簿
- CIMAはライセンス銀行、信託会社、ファンドアドミニストレーター、投資信託マネージャー、証券投資ディーラー、その他規制対象事業体のリストを公開する。事業体の法的ステータスについてはCayman Stock Exchange（CSX）とCayman Companies Registryと相互参照すること。 登録簿を開く ↗
- 紛争解決
- CIMA規制紛争のための拘束力ある権限を持つ独立オンブズマンはない。苦情はまず会社内部プロセスを経由し、その後規制調査のためCIMAのEnforcement and Sanctions部門に照会できる。ケイマン裁判所（Grand Court）が最終的な救済。
- 編集メモ
- ケイマンは世界最大のオフショアヘッジファンド本拠地 — ピーク時に12,000以上のCIMA登録投資ファンド。リテールFXブローカーについて、CIMAライセンス構造は一般的ではない。より典型的なオフショアFXブローカー本拠地はセーシェル（FSA）、SVG、バヌアツ（VFSC）、モーリシャス（FSC）。CIMAのプルーデンシャル基準はSVG/バヌアツのオフショアライセンスより実質的に強い。