Sääntelyviranomaisen profiili · CA
CIRO — Canadian Investment Regulatory Organization
SeurannassaBrokerlist Editorial · Riippumaton arviointitiimiPäivitetty
Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) on Kanadan kansallinen itsesääntelyorganisaatio arvopaperi- ja rahastojen jakelijoille, muodostettu IIROC:n ja MFDA:n yhdistämisen kautta vuonna 2023.
- Toimivalta
- Kanada · Kymmenen provinssia ja kolme territoriota Canadian Securities Administratorsin (CSA) alaisuudessa.
- Perustettu
- 2023
- Toimivalta
- Muodostui 1.1.2023 Investment Industry Regulatory Organization of Canadan (IIROC) ja Mutual Fund Dealers Associationin (MFDA) sulautumisen kautta. On tunnustettu itsesääntelyorganisaatio kunkin provinssin arvopaperikomissiossa.
- Kuluttajansuoja
- CIRO-jäsenet ovat Canadian Investor Protection Fundin (CIPF) jäseniä, joka kattaa enintään 1 miljoonaa CAD per asiakas ja tili jäsenyrityksen laiminlyönnin yhteydessä. Tämä on yksi anteliaimmista sijoittajansuojista maailmanlaajuisesti.
- Vähittäisten vipurajat
- CIRO seuraa marginaali-/vakuusvaatimuksia tuotetyypeittäin; vähittäis-FX:lle käytetään Investment Industry Regulatoryn marginaalivaatimuksia, jotka tyypillisesti vastaavat 1:50 tai vähemmän vähittäisasiakkaille.
- Julkinen rekisteri
- CIRO:n AdvisorReport ja Dealer Search -työkalut ovat maksuttomia ja näyttävät rekisteröintitilan, työhistorian ja mahdolliset kurinpitotoimet neuvojia ja yrityksiä vastaan. Avaa rekisteri ↗
- Riitojen ratkaisu
- Riidat eskaloituvat Ombudsman for Banking Services and Investmentsille (OBSI), riippumattomalle oikeusasiamiehelle. OBSI-suositukset enintään 350 000 CAD eivät ole sitovia, mutta useimmat yritykset noudattavat niitä.
- Toimituksen huomautukset
- Provinssin arvopaperikomissiot (OSC, BCSC, AMF Quebec jne.) säilyttävät lopullisen sääntelyvaltuuden CSA-sateenvarjon alla. CIRO on operatiivinen itsesääntelijä työskentelytasolla.
Seuratut välittäjät, joilla on CIRO-lisenssi
Ei välittäjiäYhdelläkään seuratulla välittäjällä ei ole tällä hetkellä CIRO-lisenssiä tietokannassamme.