Is an SCB licence "real" regulation?

SCB does conduct AML supervision and basic capital-adequacy oversight, so it is real regulation in the technical sense. But there is no statutory compensation scheme, no leverage caps, no mandatory negative balance protection, and no binding-award ombudsman. Treat SCB as legal cover for the broker's commercial activity, not a meaningful consumer-protection regime.

Why do brokers like FxPro Global Markets and Pepperstone Limited use SCB?

SCB licensing lets them onboard clients excluded from EU/UK/AU jurisdictions by retail leverage caps — most clients access leverage above 1:200 there. The same broker group typically operates a tier-1 entity (FCA, ASIC) for European/Australian retail and the SCB entity for the rest of the world.

How risky is funding an SCB-licensed broker?

Risk varies sharply by group. Major broker groups with FCA/ASIC entities and audited financial statements (FxPro, Pepperstone, IC Markets via Bahamas) generally honour withdrawals reliably. Pure-offshore brokers without sister tier-1 entities have a worse track record and significantly higher complaints volume on industry forums.

Can I sue an SCB-licensed broker if there's a dispute?

Disputes go through Bahamian courts under Bahamian law. Cross-border enforcement is slow, expensive and frequently impractical for retail-sized claims. Some major broker groups offer voluntary internal arbitration that produces faster outcomes than litigation.

Does Bahamian banking secrecy affect transparency?

The Bahamas has signed onto the OECD Common Reporting Standard (CRS) and reports tax-residency information to most major countries since 2018. Banking-side secrecy is no longer the protection it was pre-2010. The relevant transparency gap today is the SCB's lighter-touch supervision compared to tier-1 regulators, not bank secrecy.

نمایه تنظیم‌کننده · BS

SCB — Securities Commission of the Bahamas

ردیابی توسطBrokerlist Editorial · تیم بررسی مستقلبه‌روزرسانی ۲ اردیبهشت ۱۴۰۵

Securities Commission of The Bahamas (SCB) تنظیم‌کننده باهاما برای بازارهای اوراق بهادار، شرکت‌های صندوق، مدیران دارایی و ناشران دارایی‌های دیجیتال است.

حوزه قضایی: مشترک‌المنافع باهاما.
تأسیس: 1995
اختیارات: در سال ۱۹۹۵ طبق Securities Industry Act تأسیس شد، در سال ۲۰۱۱ بازنویسی شد (SIA 2011) و در سال ۲۰۲۰ از جمله Digital Assets and Registered Exchanges Act (DARE) به‌روزرسانی شد.
حمایت از مصرف‌کننده: برای کارگزاران دارای مجوز باهاما هیچ حفاظت دولتی از سپرده‌ها یا سرمایه‌گذاران وجود ندارد. حفاظت از طریق تفکیک وجوه مشتری در یک بانک شخص ثالث و الزامات سرمایه شرکت انجام می‌شود.
محدودیت‌های اهرم خرد: SCB سقف‌های اهرمی صریح برای فارکس/CFD خرده‌فروشی تجویز نمی‌کند و فاقد الزامات مارجین استاندارد به سبک اتحادیه اروپا است. کارگزاران دارای مجوز باهاما اغلب اهرم بالا (تا ۱:۵۰۰ یا بالاتر) برای مشتریان غیر اتحادیه اروپا ارائه می‌دهند.
ثبت عمومی: دفتر عمومی SCB شرکت‌های ثبت‌شده طبق Securities Industry Act، صندوق‌ها و ارائه‌دهندگان دارایی دیجیتال را فهرست می‌کند. رایگان قابل جستجو است اما کمتر از معادل‌های اتحادیه اروپا جزئیات دارد. باز کردن ثبت ↗
حل اختلاف: هیچ ombudsman مالی خاصی وجود ندارد؛ اختلافات از طریق مکانیسم شکایات SCB یا دادگاه‌های مدنی حل می‌شوند. SCB می‌تواند میانجی‌گری کند اما اختیار تصمیم‌گیری الزام‌آور بر توافقات خصوصی ندارد.
یادداشت‌های تحریریه: باهاما یک حوزه قضایی فراساحلی با مزایای مالیاتی است که کارگزاران بین‌المللی را جذب می‌کند. از زمان پرونده FTX در سال ۲۰۲۲، SCB نظارت بر دارایی‌های دیجیتال را افزایش داده است.

بروکرهای تحت پیگیری ما با مجوز SCB

بدون بروکر

در حال حاضر هیچ بروکر تحت پیگیری ما در پایگاه داده دارای مجوز SCB نیست.

تنظیم‌کنندگان →۱۰ برتر →

Frequently asked

Is an SCB licence "real" regulation?: SCB does conduct AML supervision and basic capital-adequacy oversight, so it is real regulation in the technical sense. But there is no statutory compensation scheme, no leverage caps, no mandatory negative balance protection, and no binding-award ombudsman. Treat SCB as legal cover for the broker's commercial activity, not a meaningful consumer-protection regime.
Why do brokers like FxPro Global Markets and Pepperstone Limited use SCB?: SCB licensing lets them onboard clients excluded from EU/UK/AU jurisdictions by retail leverage caps — most clients access leverage above 1:200 there. The same broker group typically operates a tier-1 entity (FCA, ASIC) for European/Australian retail and the SCB entity for the rest of the world.
How risky is funding an SCB-licensed broker?: Risk varies sharply by group. Major broker groups with FCA/ASIC entities and audited financial statements (FxPro, Pepperstone, IC Markets via Bahamas) generally honour withdrawals reliably. Pure-offshore brokers without sister tier-1 entities have a worse track record and significantly higher complaints volume on industry forums.
Can I sue an SCB-licensed broker if there's a dispute?: Disputes go through Bahamian courts under Bahamian law. Cross-border enforcement is slow, expensive and frequently impractical for retail-sized claims. Some major broker groups offer voluntary internal arbitration that produces faster outcomes than litigation.
Does Bahamian banking secrecy affect transparency?: The Bahamas has signed onto the OECD Common Reporting Standard (CRS) and reports tax-residency information to most major countries since 2018. Banking-side secrecy is no longer the protection it was pre-2010. The relevant transparency gap today is the SCB's lighter-touch supervision compared to tier-1 regulators, not bank secrecy.