Wie überprüfe ich, ob ein Broker FCA-reguliert ist?

Suchen Sie den Firmennamen oder die FRN unter register.fca.org.uk. Der Eintrag muss den Status „Authorised" und „Active" zeigen und unter den erlaubten Tätigkeiten ausdrücklich „investment services" oder „MiFID activities" aufführen. Eine als „EEA Authorised" markierte Firma nutzt eine Passporting-Erlaubnis, die nach dem Brexit für neue britische Privatkunden nicht mehr gültig ist.

Was zahlt die FSCS-Deckung tatsächlich aus, wenn ein Broker ausfällt?

Das Financial Services Compensation Scheme deckt bis zu £85.000 pro berechtigtem Kunden und ausgefallener Firma ab, bei Anlageansprüchen als Barentschädigung statt als Wiederherstellung von Positionen. Berechtigt sind die meisten Privatpersonen; Firmenkunden oberhalb der KMU-Schwelle sind in der Regel ausgeschlossen. Offene Handelspositionen können geschlossen und in Bargeld umgewandelt werden, bevor die Entschädigung berechnet wird.

Dürfen britische Einwohner legal mit Offshore-Brokern (ohne FCA) handeln?

Ja, aber die Schutzmechanismen der FCA — FSCS-Deckung, FOS-Streitbeilegung, Verhaltensaufsicht — gelten nicht für Offshore-Beziehungen. Die FCA kann nicht eingreifen, wenn ein Offshore-Broker Gelder einbehält. Große britische Banken verweigern im Rahmen ihrer AML-Programme oft ausgehende Überweisungen an bekannte Offshore-Broker-Gesellschaften.

Warum sind Krypto-CFDs für britische Privatkunden verboten?

Die FCA verbot den Verkauf, das Marketing und den Vertrieb von Krypto-Derivaten (CFDs, Futures, Optionen, ETNs) an britische Privatkunden zum 6. Januar 2021 und verwies dabei auf extreme Preisvolatilität, Bewertungsschwierigkeiten und eine hohe Häufigkeit von Finanzkriminalität. Britische Einwohner mit Krypto-Interesse müssen Spot-Börsen (FCA-AML-registriert für Fiat-Dienste) oder Offshore-CFD-Gesellschaften nutzen, die keine britischen Privatkunden ansprechen.

Was passiert, wenn mein Broker seine FCA-Erlaubnis verliert oder zurückgibt?

Die FCA kann eine geordnete Abwicklung anordnen, bei der Kundengelder zurückgegeben und Positionen bis zu einer Frist geschlossen werden müssen. Fällt die Firma vollständig aus, zahlt die FSCS bis zu £85.000 Entschädigung. Die meisten gut geführten Broker übertragen Kundenbestände vor der Abwicklung der britischen Gesellschaft auf eine Schwestergesellschaft in einer anderen Jurisdiktion.

Regulator-Profil · UK

FCA — Financial Conduct Authority

Verfolgt vonBrokerlist Editorial · Unabhängiges RedaktionsteamAktualisiert 22. April 2026

Die Financial Conduct Authority (FCA) ist der unabhängige Finanzdienstleistungsregulator des Vereinigten Königreichs. Sie beaufsichtigt rund 50.000 Firmen und legt die Verhaltensregeln für Retail-Forex- und CFD-Anbieter fest, die im Vereinigten Königreich tätig sind.

Zuständigkeit: Vereinigtes Königreich · England, Schottland, Wales und Nordirland.
Gegründet: 2013
Mandat: Übernahm 2013 die Verhaltensaufsicht von der Financial Services Authority (FSA) gemäß dem Financial Services Act 2012. Sie setzt das Senior Managers Regime durch, betreibt das Financial Services Register und wendet die Kundengelderegeln nach CASS an.
Verbraucherschutz: Autorisierte Firmen müssen zum Financial Services Compensation Scheme (FSCS) beitragen, das bis zu 85.000 £ pro berechtigtem Kunden bei Insolvenz einer Firma abdeckt. Negativsaldoschutz ist für Retail-CFD-Kunden vorgeschrieben.
Retail-Hebellimits: Retail-Hebel ist begrenzt auf 1:30 für Hauptwährungspaare, 1:20 für Nicht-Hauptpaare und Gold, 1:10 für Nicht-Gold-Rohstoffe und Hauptaktienindizes, 1:5 für Einzelaktien, und 1:2 für Krypto-CFDs (die für Retail-Kunden seit dem 6. Januar 2021 verboten sind).
Öffentliches Register: Kostenlose öffentliche Suche nach jeder autorisierten Firma und Person. Jeder Eintrag zeigt die firm reference number (FRN), erlaubte Tätigkeiten und etwaige aktuelle Beschränkungen oder Warnungen. Register öffnen ↗
Streitbeilegung: Retail-Kunden können ungelöste Beschwerden an den Financial Ombudsman Service (FOS) eskalieren, der bis zu 430.000 £ verbindlich für die Firma zusprechen kann. Entscheidungen sind für den Verbraucher kostenlos.
Redaktionsnotizen: FCA-Durchsetzungsmaßnahmen sind öffentlich und in unserem Regulator-Aktionen-Feed indexiert. Die FCA hat 2021 Retail-Krypto-Derivate verboten — UK-Residents, die Krypto-CFDs handeln, tun dies typischerweise über Offshore-Einheiten derselben Brokergruppe.

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Häufig gestellte Fragen

Wie überprüfe ich, ob ein Broker FCA-reguliert ist?: Suchen Sie den Firmennamen oder die FRN unter register.fca.org.uk. Der Eintrag muss den Status „Authorised" und „Active" zeigen und unter den erlaubten Tätigkeiten ausdrücklich „investment services" oder „MiFID activities" aufführen. Eine als „EEA Authorised" markierte Firma nutzt eine Passporting-Erlaubnis, die nach dem Brexit für neue britische Privatkunden nicht mehr gültig ist.
Was zahlt die FSCS-Deckung tatsächlich aus, wenn ein Broker ausfällt?: Das Financial Services Compensation Scheme deckt bis zu £85.000 pro berechtigtem Kunden und ausgefallener Firma ab, bei Anlageansprüchen als Barentschädigung statt als Wiederherstellung von Positionen. Berechtigt sind die meisten Privatpersonen; Firmenkunden oberhalb der KMU-Schwelle sind in der Regel ausgeschlossen. Offene Handelspositionen können geschlossen und in Bargeld umgewandelt werden, bevor die Entschädigung berechnet wird.
Dürfen britische Einwohner legal mit Offshore-Brokern (ohne FCA) handeln?: Ja, aber die Schutzmechanismen der FCA — FSCS-Deckung, FOS-Streitbeilegung, Verhaltensaufsicht — gelten nicht für Offshore-Beziehungen. Die FCA kann nicht eingreifen, wenn ein Offshore-Broker Gelder einbehält. Große britische Banken verweigern im Rahmen ihrer AML-Programme oft ausgehende Überweisungen an bekannte Offshore-Broker-Gesellschaften.
Warum sind Krypto-CFDs für britische Privatkunden verboten?: Die FCA verbot den Verkauf, das Marketing und den Vertrieb von Krypto-Derivaten (CFDs, Futures, Optionen, ETNs) an britische Privatkunden zum 6. Januar 2021 und verwies dabei auf extreme Preisvolatilität, Bewertungsschwierigkeiten und eine hohe Häufigkeit von Finanzkriminalität. Britische Einwohner mit Krypto-Interesse müssen Spot-Börsen (FCA-AML-registriert für Fiat-Dienste) oder Offshore-CFD-Gesellschaften nutzen, die keine britischen Privatkunden ansprechen.
Was passiert, wenn mein Broker seine FCA-Erlaubnis verliert oder zurückgibt?: Die FCA kann eine geordnete Abwicklung anordnen, bei der Kundengelder zurückgegeben und Positionen bis zu einer Frist geschlossen werden müssen. Fällt die Firma vollständig aus, zahlt die FSCS bis zu £85.000 Entschädigung. Die meisten gut geführten Broker übertragen Kundenbestände vor der Abwicklung der britischen Gesellschaft auf eine Schwestergesellschaft in einer anderen Jurisdiktion.